Technisch-Organisatorische Maßnahmen zum Datenschutz

Zugriffskontrolle, Verfügbarkeitskontrolle, sowie sichere Weitergabe von Daten und Protokollierung. Welche technischen Maßnahmen müssen sie treffen, um Datenschutz-konform zu sein? [...]

Wie geben Sie Daten weiter? Wie protokollieren Sie? (c) CW

Datenschutz gewährleistet sich nicht von selbst. Das leuchtet jedem ein. Technisch-organisatorische Maßnahmen sorgen dafür, dass der Umgang mit personenbezogenen Daten auf einer sicheren Basis erfolgt.

Sowohl in der DSGVO (Art. 32) als auch im DSG (Österreichisches Datenschutz-Gesetz § 54) finden sich Aufzählungen von Maßnahmen, die gesetzt werden müssen, damit allfällige Risiken bei der Verarbeitung PbD (Personen-bezogener Daten) eingeschränkt werden. Einige davon werden in den folgenden Abschnitten beschrieben.

Zutrittskontrolle

Die Zutrittskontrolle verwehrt Unbefugten den Zugangs zu Verarbeitungsanlagen, mit denen die Verarbeitung durchgeführt wird. Darunter fallen u.a. folgende Maßnahmen:

Schließanlagen sichern Betriebsgelände und -gebäude (Türen, Tore, Fenster etc.).
Schutz vor Einbruch: Betriebsgelände und -gebäude gegen Einbruch schützen (z.B. durch Alarmanlagen, Werkschutz, Videoüberwachung, Bewegungsmelder, Beleuchtung etc.).
Unbefugten Zutritt verhindern durch Anmelde- und Dokumentationsprozess an der Pforte, Vergabe von Besucherausweisen, Begleitung durch Mitarbeiter auf dem Betriebsgelände (Besucherregelung) den missbräuchlichen Zutritt.
Sicherung sensibler Unternehmensbereichen: Personalabteilung, Serverräume usw. zusätzlich gegen unbefugten Zutritt absichern durch Zutrittsberechtigungen, die auf die unbedingt erforderliche Anzahl von Personen beschränkt sind.

Zugangskontrolle

Zur Nutzung der IT-Systeme sind individuelle Anmeldedaten wie Benutzername und Passwort (Zugangsdaten) erforderlich.

Sämtliche Zugänge sind mit individuellen Zugängen und Passwortschutz gemäß den internen Passwort-Policies (inkl. Aktualisierung der Passwörter) zu versehen – sofern das jeweilige System dies zulässt.
Wo dies nicht erforderlich ist, sind die verwendeten Systeme von außen nicht bzw. nur über eine verschlüsselte Verbindung erreichbar bzw. mittels Firewall abgesichert.
Warnsystem Hackerangriffe: Unternehmen sind vor Angriffen von Cyberkriminellen durch Warnsysteme, die bei (versuchten) Attacken Alarm schlagen, zu schützen.

Zugriffkontrolle

Personenbezogene Daten sollten gemäß dem neuesten Stand der Technik verschlüsselt werden und so gegen Diebstahl, Manipulation oder Zerstörung geschützt werden. Maßnahmen diesbezüglich sind z.B.:

Einsatz von VPN-Technologie
Verschlüsselung von mobilen Datenträgern (Sticks, Laptops, Tablets, Smartphones, etc.)
Verschlüsselung von Festplatten (Bitlocker etc)

Weitere Maßnahme sind die Einschränkung des Personenkreises:

Anzahl der Administratoren auf das „Notwendigste“ reduzieren.
Zugriffsberechtigungen sind auf das erforderliche Minimum zu beschränken (Berechtigungskonzept). Nur die Personen, die die Daten zur Erfüllung ihrer Aufgaben unbedingt benötigen, erhalten gemäß des Need-to-know-Prinzips eine Zugriffsberechtigung.

Dokumentation der Verarbeitung:

Insbesondere die Verarbeitungen sensibler Daten werden dokumentiert (Protokollierung) und nachvollziehbar gemacht, wann welcher Nutzer zu welchem Zweck Umgang mit den Daten hatte.

Verwahrung von Datenträgern:

Papierdokumente und mobile Datenspeicher welche Personen-bezogene Daten beinhalten werden in abschließbaren Möbeln aufbewahrt (Clean-Desk-Policy).
Verwendung einer Device Policy
Sichere Aufbewahrung von Datenträgern
Physische Zerstörung von Datenträgern vor Entsorgung/Austausch (Degausser) und Protokollierung der Vernichtung

Eingabekontrolle

Das Datenverarbeitungssystem sollte protokollieren, wer, wann, welche Daten eingegeben, verändert oder gelöscht hat (betrifft nicht nur Anwender sondern auch Administratoren).

Protokollierung der Eingabe, Änderung und Löschung von Daten (auch für Logfiles)
Nachvollziehbarkeit von Eingabe, Änderung und Löschung von Daten durch individuelle Benutzernamen (nicht Benutzergruppen)
Erstellen einer Übersicht, aus der sich ergibt, mit welchen Applikationen welche Daten eingegeben, geändert und gelöscht werden können. (Verfahrensverzeichnis)
Vergabe von Rechten zur Eingabe, Änderung und Löschung von Daten auf Basis eines Berechtigungskonzepts
Die Protokolle sind periodisch auf Unregelmäßigkeiten zu überprüfen.
Die Protokolle sind für einen angemessenen Zeitraum aufzubewahren und im Anschluss datenschutzkonform zu löschen.

Weitergabekontrolle

Dabei geht es einerseits darum, die Integrität und die Vertraulichkeit der Daten sicherzustellen. Dies bezieht sich darauf, die Daten während des Transportes davor schützen, dass sie unbefugt gelesen, kopiert, verändert oder entfernt werden.

Andererseits ist es erforderlich, den Empfänger der Daten zu kennen und zu prüfen. Folgendes ist zu beachten:

Bei der Datenübertragung sollten Verschlüsselungsmethoden zum Einsatz kommen, die dem aktuellen Stand der Technik entsprechen.
Personenbezogene Daten werden ggf. vor der Weitergabe anonymisiert bzw. pseudonymisiert.
Papierdokumente und mobile Datenspeicher werden in verschlossenen Behältern transportiert (Sicherer Datentransport).
VPN für die Kommunikation über offene Netze (Bsp. Internet)
Verschlüsselung aller mobilen Datenträger
Protokollierung an der Firewall
Tool für den Versand von Dateianhängen per E-Mail
Transportverschlüsselung mittels TLS
E-Mail-Verschlüsselung
Signatur
Schutzwürdige Informationen werden ihrem Schutzbedarf entsprechend durch Löschen oder Vernichten entsorgt.
Es ist nachvollziehbar zu dokumentieren, welcher Empfänger wann welche Daten erhalten hat.
Geheime Dokumente bzw. Dateien, die übermittelt werden, sind mit einem Passwortschutz zu versehen. Das Passwort wird dem Empfänger separat übermittelt.
Beim physischen Transport: sorgfältige Auswahl von Transportpersonal und -Fahrzeugen.

Auftragskontrolle

Dienstleister, die im Auftrag personenbezogene Daten verarbeiten, sind sorgfältig nach festgelegten Kriterien auszuwählen. Die Rahmenbedingungen sind in einem AVV (Auftragsverarbeiter-Vertrag) zu vereinbaren, der mindestens den Vorgaben des Art. 28 DSGVO entspricht.

Auswahl des Dienstleisters unter Sorgfaltsgesichtspunkten (insbesondere hinsichtlich Datensicherheit).
Der Auftraggeber vergewissert sich vor Vergabe des Auftrags, ob der Dienstleister die Einhaltung der technisch-organisatorischen Maßnahmen – zu der er nach Art. 32 Abs. 1 DSGVO verpflichtet ist – gewährleisten kann.

Verfügbarkeitskontrolle

Einsatz von Monitoringsystemen mit proaktiver Alarmierung (z.B. SMS). Weiters werden folgende Maßnahmen bzw Vorkehrungen empfohlen:

Backupkonzept: Es gibt ein Konzept zur regelmäßigen Datensicherung (Back-up), das die Sicherungsmethode und die Häufigkeit der Sicherung definiert. Dabei sollte die Datensicherung auf mindestens einem vom Primärspeicher getrennten Medium erfolgen.
USV (Unterbrechungsfreie Stromversorgung)
Redundante Klimaanlagen in professionellen Rechenzentren
Brandfrüherkennung / Feuer- und Rauchmeldeanlagen
Es existiert ein Notfall-Plan, der festlegt, wie im Falle der Zerstörung oder Beschädigung von Datenverarbeitungsanlagen der Geschäftsbetrieb aufrechterhalten werden kann.
Sensoren zur Überwachung von Temperatur und Feuchtigkeit in Serverräumen
Überspannungsschutz
Es finden regelmäßig Übungen statt, in denen Notfallsituationen (z. B. durch Wasser oder Feuer) simuliert werden und die Wiederherstellung der Daten geübt wird.

Trennungskontrolle

Dabei handelt es sich um Maßnahmen, die gewährleisten, dass zu unterschiedlichen Zwecken erhobene Daten getrennt verarbeitet werden können.

Vertrauliche und geheime Daten werden separat und verschlüsselt gespeichert. Zu den Maßnahmen gehören:

Datentrennung auf Mandantenebene (softwareseitig)
Anonymisierung und Pseudonymisierung von Testsystem Festlegung von Datenbankrechten
Verschlüsselung des Backups

Schlussbemerkung

Die o.a. Maßnahmen sind als Möglichkeiten einzustufen. Die Granularität muss im Einzelfall und in Abstimmung mit den Ergebnissen der Risikoanalyse und der Datenschutz-Folgenabschätzung festgelegt werden.

Das Tagebuch wird zur Verfügung gestellt von: